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【资讯】保护中小股东利益需尊重其查询权

发布时间:2020-10-17 00:35:11 阅读: 来源:挂烫机厂家

保护中小股东利益需尊重其查询权

相对大股东或机构投资者,处于弱势地位的中小股东,是否能够查询对自身投资决策有着重要影响的股东名册信息?  在交易所互动平台,许多上市公司的回复口径不一,应允的不少,拒绝的也多。这种未有明确规定的权利,无疑不利于保护中小股东利益。  即便是那些拒绝中小投资者查询要求的上市公司,公司章程里也赫然承诺允许股东查询。其实,这些权利均来源于《中华人民共和国公司法》。  《公司法》第九十八条规定,股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。  上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣律师认为,公司法规定股东有查阅权,对所有股东要一视同仁。对于股东的查询名册的要求,上市公司实际上都不应该限制,无论是个人或者机构。  早在几年前,上市公司就可以通过互联网向中登公司申请,公司可每月掌握着最新的股东名册数据。某上市公司今年10月份就在交易所互动平台披露,上市公司每月底可以拿到前500名股东名册、股东人数和机构数量。  然而在现实中,上市公司允许股东查询股东名册的情况少之又少,且真正实施起来客观条件太多,譬如要带上所有证件前往董秘办等等。对于股东查询名册的实际执行情况,多位在证券领域从业10年左右的资深合伙人律师均表示,难言乐观。  律师们认为,根据法律要求,在股东需要时,上市公司有义务必须提供,但是目前没有明确的执行细则,现实中个人投资者无法享受查询服务。相反,上市公司大股东甚至是一些机构,在查询股东名册上就几乎没有任何障碍。  毋庸置疑的是,股东信息对于投资者决策有着巨大影响。尽管上市公司会定期披露报告,其中包含了前十大股东名称和持股数量等信息,但是许多投资者并不满意。因为这些定期财务报告公布的信息都有所滞后,少则数周,多则以月为单位来衡量。而且,许多上市公司有着各种各样的传闻,经常出现所谓先知先觉的人士,这也让普通投资者非常关注股东的实际进出情况。  在欧美等成熟资本市场上,股东有查阅公司账簿和各种记录的权利,立法目的就是为了保护股东的权益免受侵害。因为中小股东与大股东、机构相比,在信息、经济资源等方面均处于弱势地位。  李克强总理提出一句振奋人心的口号,“喊破嗓子不如甩开膀子”。在上交所和深交所互动平台上,越来越多的投资者开始要求查询上市公司的信息,并且有很多拒绝投资者查询的上市公司,在遭到投资者猛烈的质疑和批评后,改变了此前的态度。  但是,还有不少公司一直拒绝股东的查询请求,法律赋予中小股东的查询权利,证券市场的三公原则,终究需要监管层、上市公司共同兑现来保证。

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