【资讯】保护中小股东利益需尊重其查询权

保护中小股东利益需尊重其查询权

相对大股东或机构投资者，处于弱势地位的中小股东，是否能够查询对自身投资决策有着重要影响的股东名册信息？　　在交易所互动平台，许多上市公司的回复口径不一，应允的不少，拒绝的也多。这种未有明确规定的权利，无疑不利于保护中小股东利益。　　即便是那些拒绝中小投资者查询要求的上市公司，公司章程里也赫然承诺允许股东查询。其实，这些权利均来源于《中华人民共和国公司法》。　　《公司法》第九十八条规定，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。　　上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣律师认为，公司法规定股东有查阅权，对所有股东要一视同仁。对于股东的查询名册的要求，上市公司实际上都不应该限制，无论是个人或者机构。　　早在几年前，上市公司就可以通过互联网向中登公司申请，公司可每月掌握着最新的股东名册数据。某上市公司今年10月份就在交易所互动平台披露，上市公司每月底可以拿到前500名股东名册、股东人数和机构数量。　　然而在现实中，上市公司允许股东查询股东名册的情况少之又少，且真正实施起来客观条件太多，譬如要带上所有证件前往董秘办等等。对于股东查询名册的实际执行情况，多位在证券领域从业10年左右的资深合伙人律师均表示，难言乐观。　　律师们认为，根据法律要求，在股东需要时，上市公司有义务必须提供，但是目前没有明确的执行细则，现实中个人投资者无法享受查询服务。相反，上市公司大股东甚至是一些机构，在查询股东名册上就几乎没有任何障碍。　　毋庸置疑的是，股东信息对于投资者决策有着巨大影响。尽管上市公司会定期披露报告，其中包含了前十大股东名称和持股数量等信息，但是许多投资者并不满意。因为这些定期财务报告公布的信息都有所滞后，少则数周，多则以月为单位来衡量。而且，许多上市公司有着各种各样的传闻，经常出现所谓先知先觉的人士，这也让普通投资者非常关注股东的实际进出情况。　　在欧美等成熟资本市场上，股东有查阅公司账簿和各种记录的权利，立法目的就是为了保护股东的权益免受侵害。因为中小股东与大股东、机构相比，在信息、经济资源等方面均处于弱势地位。　　李克强总理提出一句振奋人心的口号，“喊破嗓子不如甩开膀子”。在上交所和深交所互动平台上，越来越多的投资者开始要求查询上市公司的信息，并且有很多拒绝投资者查询的上市公司，在遭到投资者猛烈的质疑和批评后，改变了此前的态度。　　但是，还有不少公司一直拒绝股东的查询请求，法律赋予中小股东的查询权利，证券市场的三公原则，终究需要监管层、上市公司共同兑现来保证。

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